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易会满:证券行业要在做专做优做精做强上更加努力

  中国证券业协会第七次会员大会5月22日在北京举行。中国证监会主席易会满出席会议,并作了题为《坚持稳中求进 优化发展生态 推动证券行业高质量发展新进步》的讲话。易会满表示,30年来,证券行业与资本市场共同发展壮大,已成为我国金融体系的重要组成部分,发挥着越来越重要的作用。在新的发展阶段,贯彻新发展理念,构建新发展格局,对资本市场和证券行业提出了新的更高要求。证券行业必须切实肩负起新责任新使命,以自身的高质量发展助力资本市场高质量发展,为经济社会发展积极贡献力量。

  易会满表示,证券行业高质量发展取得良好进展。过去4年,证券行业稳中求进、砥砺前行,服务能力和水平进一步增强,行业规模和资本实力稳步增长,市场竞争力和行业形象逐步改善,为高质量发展打牢了扎实基础。一是服务实体经济和投资者能力不断增强;二是合规和风险管理体系逐步健全;三是行业履行社会责任成效显著;四是行业文化建设付诸实践。

  易会满阐述了准确把握行业高质量发展的本质内涵。他认为,行业的高质量发展,绝不仅仅是做大规模,更重要的是紧紧围绕主责主业,在做专做优做精做强上更加努力。具体来讲,至少有以下六个方面特点:一是必须坚定贯彻落实新发展理念。证券行业应当努力成为贯彻落实新发展理念的践行者和推动者,在构建新发展格局中找准定位、主动站位。二是必须聚焦实体经济,提升服务能力。要坚持守正创新,围绕实体经济需要优化业务结构、提升服务质量、创新产品工具,助力畅通科技、资本和实体经济的高水平循环。三是必须坚持走专业化发展之路。在“特色、强项、专长、精品”方面多下功夫,行业机构要适应注册制要求,加快向专业化、主动管理转型,切实提升保荐、定价、承销等核心能力。四是必须持续强化风控能力和合规意识。坚持以稳健经营、合规经营为引领,夯实可持续发展的根基。五是必须切实提升公司治理的有效性。行业机构要切实把公司治理的落脚点放在端正经营行为、有效防范风险上来,充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势,持续健全法人治理结构。六是必须守正笃实推进证券业文化建设。行业机构要切实担负起行业文化建设的主体责任,把文化建设融入公司治理,促使“合规、诚信、专业、稳健”在全行业内化于心外化于行,久久为功厚植“忠、专、实”的行业文化底蕴。

  易会满表示,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,必须始终坚持“建制度、不干预、零容忍”方针,坚持市场化法治化国际化方向,不断提升资本市场治理能力和体系现代化水平。当前,需要进一步处理好行业关切的几方面关系,推动改善发展环境,持续积淀和涵养高质量发展的良性生态。

  一是关于放松管制和加强监管的关系。一方面,作为监管部门,证监会将继续坚持“不干预”的理念,大力推进简政放权,注重发挥市场在资源配置中的决定性作用,该由机构自己负责的由机构自主决策,坚持分类监管、差异化监管,扶优限劣,为优质证券公司创新发展打开空间。另一方面,监管部门放得开需要建立在行业自己管控到位的基础上,行业机构必须牢守底线、诚信经营,提升自我约束能力,做有担当、有格局、令人尊敬的企业,切实塑造良好形象,为行业创新发展拓展空间。

  二是关于稳健经营与创新发展的关系。行业必须坚持稳字当头,坚持创新发展与合规风控并重,统筹把握发展与安全的关系,切实做到“管理有制度、操作有流程、过程能监测、风险可承担”;行业高质量发展必须紧紧围绕服务国家发展战略,围绕服务实体经济和居民财富管理需求,确保创新始终行进在正确的航道上。

  三是关于压实责任与明确责任边界的关系。在注册制的背景下,中介机构特别是证券公司必须深刻认识“看门人”的职责定位,既要强化保荐能力,从源头上把好上市公司质量关,也要强化定价能力,使真正有市场前景的公司融到资。而发行上市涉及发行人、保荐承销机构、会计师事务所、律师事务所等多个主体,合理划分彼此责任也是归位尽责的题中应有之义。证监会将进一步厘清各主体责任边界,努力形成各司其职、各负其责、相互制约的机制。

  四是关于行政监管与自律管理的关系。行政监管和自律管理是资本市场治理的两种重要方式,二者各司其职、分工协作、相互补位、有效衔接,共同形成行业治理合力。坚持自律管理与行政监管的差异化定位,更好发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用;坚持自律管理与行政监管的协同配合,充分发挥自律管理的传导作用。坚持自律规则、业务规范的示范引领,引导行业机构合规展业。坚持自律措施的市场约束功能,强化道德约束、诚信约束、声誉约束、规则约束。 

责任编辑:袁浩